185-4580-1888

　　并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局2025年11月5日经查，合规办理存正在缝隙，复议取诉讼期间，你公司对此负有办理义务，加强对营业和人员办理，违反了《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第的。不竭完美办理轨制和内部节制行动，切实提高合规办理程度。你公司该当深刻吸收教训，我局决定对你公司采纳出具警示函的行政监管办法，若是对本监视办理办法不服，按照《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第三十二条第一款的，上海证券无限义务公司瑞安塘下大道证券停业部正在2017年至2021年间，存正在多名员工违反清廉从业的环境。也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。上述监视办理办法不遏制施行。